年内第四家 光证资管申请公募牌照材料获接收 做好公募化转型准备工作写入年报 世界滚动
证监会网站显示，6月19日，证监会接收了上海光大证券资产管理有限公司（以下简称光证资管）《公募基金管理人资格核准》材料。这也是继招商资管、广发资管、兴证资管后，今年来第四家申请公募基金牌照的券商资管。记者注意到，光大证券在2022年年报中曾表示，2023年，光证资管将积极申请公募资格，做好内控管理等各方面的公募化转型准备工作。
光证资管申请公募牌照
光证资管是光大证券的全资子公司，光大证券主要通过光证资管开展资产管理业务。据光证资管介绍，公司于2012年5月9日成立，其前身为原光大证券资产管理总部，是国内上市券商旗下首家资产管理公司。
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截至2022年末，光证资管受托管理总规模3654.17亿元，较2022年初减少2.47%；其中主动管理规模占比95.9%。根据中国证券投资基金业协会数据，光证资管2022年第四季度私募资产管理月均规模排名第4位。最新数据显示，2023年一季度，光证资管私募资管月均规模为3265.70亿元，排名仍居第4位。
由于光证资管不具有公募基金牌照，光大证券的公募基金管理业务主要是通过控股子公司光大保德信开展，光大证券持有持有光大保德信55%的股权。同时，光大证券还持有大成基金25%的股权。不过，2022年证监会颁布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则，适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制，有利于券商资管申请公募基金管理业务资格，各家证券公司积极推进券商资管子公司的成立或公募基金管理业务资格的申请，加快公募化转型以抓住资产管理行业发展的契机。
如今，光证资管迈出了申请公募牌照的实质性一步，6月19日，证监会接收了光证资管申请公募牌照的资料。值得一提的是，光大证券在2022年年报中曾表示，2023年，光证资管将继续大力开拓市场，挖掘客户需求，加强产品布局规划，优化产品谱系；加强投研能力建设，丰富优化投资策略，提升产品风险收益比，不断提高客户的获得感；积极申请公募资格，做好内控管理等各方面的公募化转型准备工作。
目前券商资管行业存三大特征
今年以来，招商资管、广发资管、兴证资管已先后向证监会递交了申请公募基金牌照的相关材料并获接收，光证资管是今年第四家申请公募牌照的券商资管。
此外，记者也注意到，去年才成立的国金资管也有获取公募牌照的想法。今年5月末，国金证券发布公告称，审议通过《关于向国金证券资产管理有限公司增加注册资本金暨其申请公募基金管理业务资格的议案》。
国金证券表示，为了把握资产管理业务的发展机遇，夯实资管子公司的资本实力，提升其资产管理行业内的竞争力，董事会同意公司以自有资金向资管子公司进行增资，增资总金额为8亿元人民币。在增资完成后，同意资管子公司在满足业务资格条件的前提下，向证监会申请公募基金管理业务资格，并制定相关业务制度、流程以及办理其他业务资格申请所需的相关事宜。
华宝证券分析师卫以诺在研究报告中总结称，目前证券行业在资管子公司方面的三大特征为：设立热情高、增资动作多、申牌较积极，基于资管新规后券商资管规模压降，去通道类业务带来的规模压力，需要通过主动管理型产品去补填，所以多数上市券商都希望通过资管子公司渠道申请公募牌照，入局公募基金市场进行业务增量拓展。
另外，他还进一步表示，从集团化角度来看，设立资管子公司提高资管产品的专业化运营，申请公募牌照后加强和母公司协同，提高整体营收增长可能也是一种破局战略。
记者注意到，今年以来，万联资管、中信资管、长城资管先后成立，券商资管行业扩容至26家，不过这其中仅有9家拥有公募牌照。随着越来越多券商资管成立及申请公募牌照，券商资管也将成为券商财富管理业务转型的关键一环。
